Haftungsdach für selbstständige Vermögensverwalter, Multi Family Offices und moderne Anlageberater
Wir beraten Sie gerne rund um das Thema Haftungsdach und gehen alle Ihre Fragen gemeinsam mit Ihnen persönlich durch
Warum das Haftungsdach der INNO INVEST?
Wir sind interessiert an Ihrem Businessplan und unterstützen Sie gerne persönlich bei der Umsetzung.
Ihre Kunden sind Ihre Kunden. Weil Sie Ihnen vertrauen, Ihr Angebot verstehen und Sie Beratungs- und Anlageerlebnisse bieten. Wir bei der INNO INVEST haben es uns zur Aufgabe gemacht, dass Sie diese Erlebnisse Ihren Kunden sicher, schnell und kostengünstig anbieten können. Dafür bieten wir Ihnen modernste und nahtlose Geschäftsprozesse auf unserer Haftungsdach-Plattform. Darüber hinaus weitreichenden persönlichen Support in Sachen Lizenzen, Compliance, KYC und Marketing.
Die INNO-Kundenwelt versorgt Ihre Kunden rund um die Uhr mit allen wichtigen Informationen. Die INNO-Partnerwelt unterstützt Sie im CRM und im Vertrieb. In den Online-Antragsstrecken und in der INNO-Beratungswelt finden Sie Alles, was es für Kontoeröffnungen, Beratungen und Protokollierung sowie Service braucht.
Sie konzentrieren sich dabei auf Ihren Businessplan und Ihre Kunden, die INNO INVEST arbeitet für Sie im Hintergrund.
Wealth Management-Plattform für modernste Investmentlösungen
Unsere Services auf einen Blick
- Regulatorischer Haftungsschutz
- Vermögensschadens- und Vertrauenshaftpflichtversicherung
- MiFID II-Konformität und Record Keeping
- Digitale Onboarding-Prozesse und KYC-Prozesse
- Wealthtech-Plattform und APIs
- Whitelabel-Lösungen und Prozesse
- Vertriebs- und Produktmanagement
- Aktives Portfoliomanagement
- Robo Advisory-Tools und Fintech-Software
- Kundenportale und digitale Postfächer
- CRM-Partnerwelt inkl. autom. Abrechnungssystem
- Compliance-as-a-Service
- Robo-as-a-Service
- Brokerage-as-a-Service
- Online-Beratungswelt für die Anlageberatung und -vermittlung
- Keine Vertriebs- oder Produktvorgaben
Anbindungen zu depotführenden Banken und Kooperationspartnern
Konto- und Depoteröffnungen in Echtzeit:
Online & papierlos oder papierhaft mit nahtlosem Identifikationsprozess (KYC)
Sie möchten sich selbstständig machen?
Eigene Vermögensverwaltung oder Multi Family Office gründen?
Kunden unabhängig in allen Wertpapierklassen beraten?
Dann informieren Sie sich über Ihre persönliche Haftungsdach-Lösung.
Szenarien, für die man ein Haftungsdach braucht:
- Sie sind angestellt als Private Banker bei einer Bank / Family Office oder einem anderen Vermögensverwalter und möchten nun ohne eigen BaFin-Lizenz selbstständig durchstarten?
- Sie erhalten keine eigene BaFin-Lizenz, möchten aber dennoch eigenständig durchstarten?
- Sie wollen einen größeren Wertpapierumfang beraten, als es als 34f Finanzanlagevermittler möglich ist?
Informieren Sie sich hier und vereinbaren Sie einen persönlichen Termin via Videokonferenz.
Für vertraglich gebundene Vermittler nach § 3 Abs. 2 Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG)
Spezialisiert auf moderne Haftungsdachlösungen
Wir verbinden Investmentlösungen mit neuster Technologie. So können Sie Ihr Business grenzenlos über moderne Vertriebswege anbieten. Als Haftungsdach-Partner stellen wir Ihnen dafür die regulatorischen Lizenzen, eine high-end Infrastruktur sowie die laufende KYC- und WpHG-Compliance bereit.
Über unsere Plattform erhalten Sie gleichzeitig das Whitelabel-Setup und/oder unsere API-Schnittstellen, damit Sie europaweit als Finanzmarktakteur sicher und reguliert skalieren können.
Modern Financial Solutions
Individuelle Lösungen für moderne Berater
Digital Wealthtech
Plattform für modernste Investment-Technologie
SpezialisiertMehr als 130 Jahre
Know-how im Wealth- und Asset Management
Nachhaltig Mit Konzept
Im Mindset, im täglichen Doing und in den Prozessen
Die gesamte Wertschöpfungskette des Wealth Managements auf einer Plattform
Bankenunabhängig und zukunftsorientiert
Ob Anlageberatung und -vermittlung, Vermögensverwaltung oder Robo Advisory: Sie möchten ein professionelles und modernes Finanzbusiness aufbauen oder Ihr bestehendes Geschäftsmodell erweitern und digitalisieren? Mit dem Haftungsdach der INNO INVEST vereinfachen Sie Ihre Prozesse und bieten Ihren Kunden einen papierlosen Service.
Dabei bleibt die INNO INVEST als Haftungsdach- und Technologie-Dienstleister im Hintergrund Ihres Marktauftritts. Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit individuelle Konzepte und übernehmen anschließend die laufende Prüfung, während Sie wachsen und skalieren.
Compliance-as-a-Service für sicheren Zugang zum Markt
Wir organisieren das Aufsichtsrecht
Für unsere vertraglich gebundenen Vermittler haben wir potenzielle Probleme und Fragestellungen, bspw. rund um die Bereiche:
- Vertriebsstellen und Anbindungen
- KYC-Prozesse und Geldwäscheprävention
- Geeignetheitserklärung und Angemessenheitsprüfung
- Beratungsprotokoll und Dokumentation, etc. gelöst.
Unsere Prozesse wurden so smart entwickelt, dass sie innerhalb Ihres Geschäftsmodells nahtlos integriert und ohne umfänglichen Schulungsaufwand umgesetzt werden können.
Darüber hinaus helfen wir Ihnen, die Menge an gesetzlichen Auflagen zu erfüllen. So setzen Sie weiterhin Ihr Beratungskonzept um und kümmern sich um Ihr Business. Wir organisieren den aufsichtsrechtlichen Prozess und Ihre Compliance.
